7月21日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站7月13日發(fā)布了中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)(〔2020〕117號(hào)、130號(hào)、132號(hào))。經(jīng)查，北京旋極信息技術(shù)股份有限公司(簡(jiǎn)稱“旋極信息”，300324.SZ)控股股東陳江濤持有的51770.38萬(wàn)股(5.18億股)公司股份于2019年12月17日被深圳市中級(jí)人民法院司法凍結(jié)，凍結(jié)股份占公司總股本的29.53%，屬于《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第三十條規(guī)定的上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露的重大事件。旋極信息時(shí)任董事長(zhǎng)陳江濤(任職期間：2011年11月18日至2020年4月7日)、董事會(huì)秘書(shū)黃海濤(任職期間：2011年11月18日至今)不晚于2020年1月2日已知悉上述股份凍結(jié)事項(xiàng)，但公司遲至2020年5月12日才對(duì)外公告，信息披露不及時(shí)。

上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條，現(xiàn)對(duì)旋極信息采取出具警示函的監(jiān)管措施，提醒旋極信息健全完善重大事項(xiàng)管理和報(bào)告制度，依法合規(guī)及時(shí)履行信息披露義務(wù)，并督促控股股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員勤勉盡責(zé)，合規(guī)履職，切實(shí)保證公司信息披露質(zhì)量。旋極信息應(yīng)當(dāng)自收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向北京監(jiān)管局提交書(shū)面報(bào)告。

陳江濤不晚于2020年1月2日已知悉上述股份凍結(jié)事項(xiàng)，但未及時(shí)督促并配合公司履行信息披露義務(wù)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條規(guī)定。此外，陳江濤作為公司時(shí)任董事長(zhǎng)(任職期間：2011年11月18日至2020年4月7日)，未及時(shí)敦促公司董事會(huì)秘書(shū)組織臨時(shí)報(bào)告披露工作，依照《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司未及時(shí)履行信息披露義務(wù)的行為承擔(dān)主要責(zé)任。

此外，2020年5月11日，陳江濤及一致行動(dòng)人陳希平對(duì)外轉(zhuǎn)讓北京中天涌慧投資咨詢有限公司100%股權(quán)，導(dǎo)致間接轉(zhuǎn)讓旋極信息股份比例1.69%。陳江濤及一致行動(dòng)人減持旋極信息股份達(dá)到公司總股本1%時(shí)，未及時(shí)通知公司并予公告，而是遲至2020年5月22日才通過(guò)公司一次性披露上述減持行為，違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條、《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條規(guī)定，現(xiàn)對(duì)陳江濤采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，提醒陳江濤嚴(yán)格遵守證券期貨法規(guī)規(guī)范要求，依法履行股東與董事義務(wù)，勤勉盡責(zé)，合規(guī)履職，切實(shí)保證公司信息披露質(zhì)量。

黃海濤不晚于2020年1月2日已知悉陳江濤股份被凍結(jié)事項(xiàng)，但公司遲至2020年5月12日才披露股份凍結(jié)事項(xiàng)公告，信息披露不及時(shí)。黃海濤作為旋極信息董事會(huì)秘書(shū)，負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，并負(fù)責(zé)辦理信息對(duì)外公布事宜，但未及時(shí)組織公司對(duì)外披露上述股份凍結(jié)事項(xiàng)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三十八條規(guī)定。依照《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定，黃海濤應(yīng)當(dāng)對(duì)公司未及時(shí)履行信息披露義務(wù)的行為承擔(dān)主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條，現(xiàn)對(duì)黃海濤采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，提醒黃海濤嚴(yán)格遵守證券期貨法規(guī)規(guī)范要求，勤勉盡責(zé)，合規(guī)履職，切實(shí)保證公司信息披露質(zhì)量。

天眼查資料顯示，北京旋極信息技術(shù)股份有限公司始創(chuàng)于1997年11月，為專業(yè)從事嵌入式系統(tǒng)領(lǐng)域的高科技公司。公司總部設(shè)在北京中關(guān)村高科技園區(qū)，在上海、深圳、成都、西安、香港、廣州、杭州等地設(shè)有子公司和辦事處。2012年6月8日，公司成功登陸深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板，股票簡(jiǎn)稱：旋極信息，股票代碼：300324。

陳江濤2011年11月18日至2016年8月1日擔(dān)任旋極信息總經(jīng)理，2011年11月18日至2020年4月7日擔(dān)任董事長(zhǎng)。截止2020年3月31日，陳江濤直接持有旋極信息32.51%股份，為第一大股東。

黃海濤2011年11月18日至2013年6月26日擔(dān)任旋極信息財(cái)務(wù)總監(jiān)，2011年11月18日至今擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)，2013年6月26日至今擔(dān)任副總經(jīng)理。

2020年5月12日，旋極信息發(fā)布關(guān)于控股股東、實(shí)際控制人股份被司法凍結(jié)及輪候凍結(jié)的公告。截至本公告披露日，陳江濤個(gè)人直接持有旋極信息股份57099.55萬(wàn)股，占公司總股本的32.57%。陳江濤累計(jì)司法凍結(jié)股份57099.55萬(wàn)股，占其持有公司股份總數(shù)的100%，占公司總股本的32.57%;累計(jì)輪候凍結(jié)股份11952.00萬(wàn)股，占其持有公司股份總數(shù)的20.93%，占公司總股本的6.82%。

其中，2019年12月17日，廣東省深圳市中級(jí)人民法院凍結(jié)陳江濤所持有的旋極信息股份51770.38萬(wàn)股，占其所持股份比例為90.67%。凍結(jié)人為銀河金匯證券資產(chǎn)管理有限公司。解凍日期為2022年12月16日。

2020年5月22日，旋極信息發(fā)布關(guān)于持股5%以上股東一致行動(dòng)人減持公司股份超過(guò)1%的公告。北京旋極信息技術(shù)股份有限公司控股股東、實(shí)際控制人、持股5%以上股東陳江濤一致行動(dòng)人北方國(guó)際信托股份有限公司-北方信托?恒升一號(hào)證券投資單一資金信托(以下簡(jiǎn)稱“北方信托”)于2020年2月26日至2020年3月20日通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式減持公司股份2904.61萬(wàn)股，占公司總股本比例1.66%。北方信托是陳江濤通過(guò)集中競(jìng)價(jià)增持公司股票的賬戶，不適用《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，無(wú)需預(yù)先披露減持計(jì)劃。

陳江濤一致行動(dòng)人北京中天涌慧投資咨詢有限公司與東方證券股份有限公司股票質(zhì)押業(yè)務(wù)到期，東方證券對(duì)中天涌慧質(zhì)押股份進(jìn)行處置，中天涌慧于2020年2月11日至2020年2月21日被動(dòng)減持1749.12萬(wàn)股，占公司總股本比例1.00%。陳江濤先生及其配偶于2020年5月11日將持有的中天涌慧股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓，陳江濤先生及其一致行動(dòng)人持有公司股份減少2968.88萬(wàn)股，占公司總股本比例1.69%。

綜上所述，陳江濤先生及其一致行動(dòng)人持有公司股份共計(jì)減少7622.62萬(wàn)股，占公司總股本比例4.35%，權(quán)益變動(dòng)后持有公司股份合計(jì)66851.83萬(wàn)股，占公司總股本的38.14%，仍為公司控股股東、實(shí)際控制人。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定：發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。 前款所稱重大事件包括：

(一)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化;

(二)公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定;

(三)公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響;

(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任;

(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;

(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化;

(七)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé);

(八)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;

(九)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定;或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉;

(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效;

(十一)公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;

(十二)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響;

(十三)董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議;

(十四)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份;任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán);

(十五)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押;

(十六)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓;

(十七)對(duì)外提供重大擔(dān)保;

(十八)獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益;

(十九)變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì);

(二十)因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正;

(二十一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，關(guān)注信息披露文件的編制情況，保證定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告在規(guī)定期限內(nèi)披露，配合上市公司及其他信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)。

《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條規(guī)定：上市公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知上市公司董事會(huì)，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

(一)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;

(二)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán);

(三)擬對(duì)上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組;

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向上市公司作出書(shū)面報(bào)告，并配合上市公司及時(shí)、準(zhǔn)確地公告。

上市公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內(nèi)幕信息。

關(guān)鍵詞： 旋極信息（300324 SZ）