4月6日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布的第十八屆發(fā)審委2020年第51次工作會(huì)議公告顯示，國(guó)元證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱“國(guó)元證券”，000728.SZ)配股申請(qǐng)將于4月10日審核。

國(guó)元證券于1997年6月16日登陸深交所，發(fā)行價(jià)格為每股7.20元。最近5年，國(guó)元證券股價(jià)一路波動(dòng)向下，2015年4月9日，國(guó)元證券盤中最高價(jià)為41.42元。截至昨日收盤，國(guó)元證券報(bào)8.36元，漲幅2.58%，與2015年4月9日復(fù)權(quán)后股價(jià)相比，國(guó)元證券股價(jià)僅剩31.33%。

1月14日，國(guó)元證券發(fā)布了2019年度配股公開(kāi)發(fā)行證券預(yù)案(修訂稿)。預(yù)案顯示，公司2019年度公開(kāi)發(fā)行證券擬采用向原股東配售股份的方式進(jìn)行。

國(guó)元證券本次配股擬以實(shí)施本次配股方案的股權(quán)登記日(配股股權(quán)登記日)收市后的股份總數(shù)為基數(shù)，按照每10股配售3股的比例向全體股東配售。配售股份不足1股的，按深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定處理。若以公司截至2019年12月31日的總股本33.65億股為基數(shù)測(cè)算，本次配售股份數(shù)量為10.10億股。

國(guó)元證券本次配股募集資金總額不超過(guò)人民幣55億元(具體規(guī)模視發(fā)行時(shí)市場(chǎng)情況而定)，扣除發(fā)行費(fèi)用后將全部用于補(bǔ)充公司營(yíng)運(yùn)資金，以支持未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展，提升公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，促進(jìn)公司戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

其中，固定收益類自營(yíng)業(yè)務(wù)不超過(guò)30億元;融資融券業(yè)務(wù)不超過(guò)15億元;對(duì)子公司增資不超過(guò)5億元;信息系統(tǒng)建設(shè)、風(fēng)控合規(guī)體系建設(shè)不超過(guò)1.5億元;其他營(yíng)運(yùn)資金安排不超過(guò)3.5億元。

隨后，證監(jiān)會(huì)對(duì)于國(guó)元證券配股項(xiàng)目進(jìn)行了審查，并下發(fā)了反饋意見(jiàn)通知。

在經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)方面，證監(jiān)會(huì)指出，報(bào)告期內(nèi)，國(guó)元證券經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)波動(dòng)較大。2016年至2018年凈利潤(rùn)呈現(xiàn)持續(xù)下滑趨勢(shì)，且經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~均為負(fù)值。

年報(bào)顯示，2015年至2018年，國(guó)元證券的營(yíng)業(yè)收入分別為57.73億元、33.76億元、35.11億元、25.38億元;歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)分別為27.84億元、14.05億元、12.04億元、6.70億元;歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)分別為27.76億元、14.05億元、12.01億元、6.74億元;經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~分別為10.77億元、-64.36億元、-20.36億元、-24.48億元。

證監(jiān)會(huì)要求國(guó)元證券說(shuō)明，報(bào)告期內(nèi)業(yè)績(jī)持續(xù)下滑的原因及合理性，及連續(xù)三年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~均為大額負(fù)值且與凈利潤(rùn)差異較大的原因。

國(guó)元證券回復(fù)稱，鑒于國(guó)元證券業(yè)務(wù)類型均系與我國(guó)證券市場(chǎng)走勢(shì)相關(guān)度較強(qiáng)的業(yè)務(wù)類型，而2016至2018年A股證券市場(chǎng)走勢(shì)大幅波動(dòng)并總體呈下降趨勢(shì)，是國(guó)元證券業(yè)績(jī)持續(xù)下滑的主要原因。經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~和凈利潤(rùn)產(chǎn)生差異的主要原因是凈利潤(rùn)中包含不產(chǎn)生現(xiàn)金流量的部分、不產(chǎn)生現(xiàn)金流量的金融工具的公允價(jià)值變動(dòng)損益、不屬于經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的利息支出、匯兌損益、投資損益。此外，由于國(guó)元證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、信用業(yè)務(wù)規(guī)模的變動(dòng)及客戶交易結(jié)算資金變動(dòng)等，也會(huì)導(dǎo)致發(fā)生現(xiàn)金流量的期間與實(shí)際產(chǎn)生損益的期間不一致。

關(guān)于行政處罰，證監(jiān)會(huì)要求補(bǔ)充說(shuō)明國(guó)元證券及子公司在報(bào)告期內(nèi)受到的行政處罰。

國(guó)元證券在回復(fù)中披露，報(bào)告期內(nèi)，國(guó)元證券遭人民銀行處罰4次，合計(jì)罰款65萬(wàn)元;遭稅務(wù)部門處罰6次，遭稅務(wù)主管部門責(zé)令改正3次;香港子公司遭香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)紀(jì)律處分1次，并罰款450萬(wàn)港元。此外，還遭金華市公安消防支隊(duì)婺城區(qū)大隊(duì)處罰1次。

央行處罰情況如下：2017年12月13日，中國(guó)人民銀行淮北市中心支行出具了編號(hào)為“(淮北銀)罰字[2017]第4號(hào)”《行政處罰決定書》，對(duì)國(guó)元證券淮北淮海路證券營(yíng)業(yè)部處以10.00萬(wàn)元罰款，高管人員處以5000元罰款。主要原因系未按規(guī)定履行客戶身份持續(xù)識(shí)別義務(wù)。

2017年12月28日，中國(guó)人民銀行合肥中心支行出具了編號(hào)為“(合銀)罰字[2017]14號(hào)”《行政處罰決定書》，對(duì)公司罰款人民幣30萬(wàn)元整，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員罰款人民幣3萬(wàn)元整。主要原因系未按規(guī)定登記客戶身份基本信息及未按規(guī)定開(kāi)展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管理工作。

2018年4月8日，中國(guó)人民銀行合肥中心支行出具了編號(hào)為“(合銀)罰字[2018]7號(hào)”《行政處罰決定書》，對(duì)國(guó)元證券股份有限公司給予警告處罰。主要原因系管理的不同資管產(chǎn)品之間通過(guò)第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行了債券交易，未通過(guò)同業(yè)拆借中心進(jìn)行信息披露。

2018年12月17日，中國(guó)人民銀行淮南市中心支行出具了編號(hào)為“淮南銀罰字[2018]5號(hào)”《行政處罰決定書》，對(duì)國(guó)元證券淮南朝陽(yáng)中路證券營(yíng)業(yè)部處以25萬(wàn)元罰款，對(duì)單位負(fù)責(zé)人處以2萬(wàn)元罰款。主要原因系未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，職業(yè)信息登記錯(cuò)誤。

香港子公司遭香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)紀(jì)律處分如下：2017年4月5日，國(guó)元證券下屬公司國(guó)元證券經(jīng)紀(jì)(香港)有限公司因于2010年9月至2012年7月期間，未嚴(yán)格審查經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資金流轉(zhuǎn)(第三者資金存取交易)，違反了中國(guó)香港《防止洗黑錢及恐怖分子籌資活動(dòng)的指引》《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的指引》及《證監(jiān)會(huì)持牌人或注冊(cè)人操守準(zhǔn)則》等相關(guān)條例要求，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)對(duì)國(guó)元證券經(jīng)紀(jì)(香港)有限公司作出公開(kāi)譴責(zé)并罰款450萬(wàn)港元。

3月30日，國(guó)元證券披露了2019年業(yè)績(jī)。2019年，國(guó)元證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入31.99億元，同比增長(zhǎng)26.04%;歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)9.14億元，同比增長(zhǎng)36.40%;歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)8.62億元，同比增長(zhǎng)27.83%;經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~47.83億元。

與2015年歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)27.84億元相比，國(guó)元證券的凈利潤(rùn)4年減少了67.16%。

國(guó)元證券2019年利潤(rùn)分配預(yù)案為：以現(xiàn)有總股本33.65億股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣1.50元(含稅)，合計(jì)派發(fā)現(xiàn)金人民幣5.05億元(含稅)，不送紅股，不以公積金轉(zhuǎn)增股本。

2019年，國(guó)元證券信用減值損失為3.69億元，主要為計(jì)提股票質(zhì)押業(yè)務(wù)減值損失所致。其中，買入返售金融資產(chǎn)減值損失3.14億元，融出資金減值損失2690.03萬(wàn)元，債權(quán)投資減值準(zhǔn)備1427.95萬(wàn)元，應(yīng)收利息減值準(zhǔn)備734.05萬(wàn)元，其他債權(quán)投資369.67萬(wàn)元，壞賬損失300.18萬(wàn)元。

1月14日國(guó)元證券發(fā)布的預(yù)案顯示，2016年至2018年，國(guó)元證券的資產(chǎn)減值損失分別為2103.98萬(wàn)元、1.30億元、1.61億元。2019年國(guó)元證券信用減值損失較2018年增長(zhǎng)1.3倍。

2019年，國(guó)元證券董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員報(bào)酬合計(jì)為1851.13萬(wàn)元，其中，有12位董監(jiān)高年薪超百萬(wàn)。

其中，董事長(zhǎng)俞仕新年薪168.13萬(wàn)元，總裁、董事、副總裁(離任)陳新年薪128.31萬(wàn)元，監(jiān)事會(huì)主席蔣希敏年薪127.33萬(wàn)元，監(jiān)事杜曉斌年薪114.01萬(wàn)元，副總裁陳東杰年薪113.50萬(wàn)元，副總裁陳益民年薪123.75萬(wàn)元，副總裁陳平年薪130.27萬(wàn)元，總會(huì)計(jì)師高民和年薪127.33萬(wàn)元，副總裁、董事會(huì)秘書劉錦峰年薪109.99萬(wàn)元，副總裁、合規(guī)總監(jiān)(離任)范圣兵年薪127.33萬(wàn)元，董事長(zhǎng)、董事蔡詠(離任)年薪193.87萬(wàn)元，副總裁沈和付(離任)年薪129.47萬(wàn)元。

2019年，國(guó)元證券在職員工的數(shù)量合計(jì)為3358人，其中，母公司在職員工的數(shù)量為3002人，主要子公司在職員工的數(shù)量為356人。在職員工中，博士學(xué)歷16人，碩士學(xué)歷728人，本科學(xué)歷2279人，大專及以下學(xué)歷335人。

截至2019年12月31日，國(guó)元證券應(yīng)付職工薪酬1.72億元，上年末為2.75億元。

2019年，國(guó)元證券支付給職工及為職工支付的現(xiàn)金為12.78億元，上年同期為10.69億元。

據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者計(jì)算，2019年，國(guó)元證券員工年度薪酬福利總額為11.75億元，按照在職員工人數(shù)計(jì)算，人均薪酬福利34.99萬(wàn)元。

2019年7月26日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的2019年證券公司分類結(jié)果顯示，國(guó)元證券評(píng)級(jí)為A。較2018年的BBB評(píng)級(jí)，國(guó)元證券上升一級(jí)。(記者田云緋華青劍)

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